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清算配资上交所:关于公司债券回售业务有关事

2019-06-25 12:12 债券

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关于公司债券回售业务有关事项的告诉

上证发〔2019〕70号

各市场参与人:

为进一步优化和标准公司债券回售业务,促进债券市场安康有序开展,上海证券买卖所现就公司债券回售业务有关事项告诉如下:

一、在本所上市买卖或许挂牌转让的公司债券的回售相关业务,适用本告诉。企业债券参照本告诉执行

可转换公司债券、可交流公司债券的回售相关业务不适用本告诉,相关制度由本所另行规则。

二、债券持有人可在回售申报时期,依照公司债券回售的证券代码,经过本所买卖零碎停止回售申报,申报方向为卖出,申报数量为1手或其整数倍。

三、已申报回售注销的债券持有人,可于回售注销开端日至回售资金发放日前4个买卖日之间,经过本所买卖零碎停止回售申报撤销。存在本所认可的特殊情形的,债券持有人可经过受托管理人提交回售申报撤销请求。

证券运营机构及公司债券受托管理人应协助债券持有人做好回售申报撤销的有关任务。

四、回售申报撤销实行余额管理。债券持有人应在已回售注销额度内请求撤销,当日请求撤销的算计数量超越已回售注销余额的,依照已回售申报注销余额停止回售撤销处置。

五、回售申报撤销成功的公司债券,可于次一买卖日依据本所债券买卖转让有关规则停止转让。

六、发行人依据相关布置停止回售后转售的,该当在回售施行方案中披露拟转售布置及合规意见;在回售申报后果公告中披露能否对已申报回售的公司债券停止转售,并明白拟转售数量。

七、转售期准绳上不超越20个买卖日,自回售资金发放日当日起算。经本所认可,发行人公告延期事由的,可适当延伸转售期。

八、经过买卖零碎施行转售的,依照债券买卖转让有关规则停止买卖申报、结算。

未经过买卖零碎施行转售的,发行人

该当及时公告已操持的转售数量及流通日期,投资者可自流通日起依据债券买卖转让有关规则停止买卖转让。

九、发行人该当于转售全部完成后2个买卖日内公告转售后果,未能施行转售的公司债券,发行人该当及时予以登记。

十、债券回售后转售的受让方应契合本所债券投资者适当性管理相关要求。证券运营机构应做好投资者适当性管理相关任务。

十一、本告诉自2019年7月1日起施行。《关于经过固定收益证券综合电子平台操持债券回售业务有关事项的告诉》和《关于经过本所买卖零碎操持债券回售业务有关事项的告诉》同时废止。